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因期货居间人管理存缺陷,华安证券子公司收监管函

导语华安证券表示,公司将进一步加强对华安期货的内控管理,督促华安期货增强合规风控意识,强化内部控制,切实提高规范运作水平。

快3平台_快3正规平台 · 2019-12-08 · 文/刘彬 · 浏览2815

  12月8日,快3平台_快3正规平台讯,华安证券(600909.SH)发布关于控股子公司收到行政监管措施决定书的公告。

  公告显示,华安证券股份有限公司控股子公司华安期货有限责任公司(以下简称“华安期货”)因在期货居间人管理方面存在缺陷被中国证券监督管理委员会安徽监管局(以下简称“安徽证监局”)采取出具警示函的行政监管措施,并于近期收到安徽证监局出具的《关于对华安期货有限责任公司采取出具警示函措施的决定》(﹝2019﹞29号)。

  华安证券表示,公司将进一步加强对华安期货的内控管理,督促华安期货增强合规风控意识,强化内部控制,切实提高规范运作水平。

图片来源:图虫

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